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證監(jiān)會(huì)6月13日消息，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂，形成了《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)稿重點(diǎn)針對(duì)近年來(lái)期貨市場(chǎng)形勢(shì)和期貨行業(yè)狀況的發(fā)展變化，進(jìn)一步明確了期貨公司分類評(píng)價(jià)的扣分標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化了加分標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化了評(píng)價(jià)流程。

此舉旨在有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，引導(dǎo)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、專注主業(yè)、提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

征求意見(jiàn)稿明確、優(yōu)化和完善扣分標(biāo)準(zhǔn)。一方面，明確除特定情形外，原則上需按照監(jiān)管措施等扣分。明確與期貨公司日常風(fēng)控相關(guān)，具有客觀、明確標(biāo)準(zhǔn)的特定情形無(wú)需監(jiān)管措施即可扣分，主要包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、保證金預(yù)警等。除上述情形外，原則上均需按照監(jiān)管措施等扣分。按照監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰不同，扣分分值分別從0.5分至10分不等。另外，對(duì)于期貨公司在評(píng)價(jià)期外被采取監(jiān)管措施，但涉及的違法違規(guī)行為發(fā)生在評(píng)價(jià)期內(nèi)，且采取措施單位認(rèn)為有必要的，可以納入本評(píng)價(jià)期評(píng)價(jià)，以及時(shí)反映公司最新風(fēng)控合規(guī)狀況。另一方面，調(diào)整部分扣分安排。刪除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分的最低合規(guī)分?jǐn)?shù)線，調(diào)整為期貨公司開展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分；若期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)被扣分的，月均剩余凈資本指標(biāo)不予加分；對(duì)于期貨公司和從業(yè)人員涉及同一違規(guī)事項(xiàng)的，不再重復(fù)扣分，而是擇其重者扣分。

征求意見(jiàn)稿優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)。一方面，優(yōu)化完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)。將“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)調(diào)整為“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉(cāng)”，增加“中長(zhǎng)期資金客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)，并明確產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶定義，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及中長(zhǎng)期資金客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持。另一方面，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分體系。根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)范圍，將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。除凈利潤(rùn)指標(biāo)保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)。將對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉(cāng)保證金，將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均剩余凈資本指標(biāo)，作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一部分。

征求意見(jiàn)稿刪除部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”，以避免與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)重復(fù)；刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo)，鼓勵(lì)期貨公司加大投入，規(guī)?；?jīng)營(yíng)；刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。

征求意見(jiàn)稿調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將“保險(xiǎn)+期貨”由服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)移至專項(xiàng)評(píng)價(jià)，作為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略專項(xiàng)評(píng)價(jià)的一部分；將黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)寫入征求意見(jiàn)稿，并將交易者教育并入黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

征求意見(jiàn)稿調(diào)整特殊情形激勵(lì)評(píng)價(jià)。對(duì)期貨公司配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置、期貨公司最近3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)（含當(dāng)前評(píng)價(jià)期）持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無(wú)任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。

來(lái)源：中證網(wǎng)