上海高院與上海證監(jiān)局加強(qiáng)協(xié)作 持續(xù)優(yōu)化證券市場法治化管理手段
(記者 喬翔)上海市高級人民法院(以下簡稱上海高院)近日與上海證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布“對于貫徹落實(shí)《對于適用<最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定>有關(guān)咨詢題的通知》加強(qiáng)協(xié)作的若干意見”(以下簡稱《協(xié)作意見》),立足上海法院審判職責(zé)與派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé),進(jìn)一步明確了證券監(jiān)管執(zhí)法與證券司法審判之間的協(xié)作配合機(jī)制。
《協(xié)作意見》的出臺,是上海貫徹中辦、國辦《對于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措,是落實(shí)新修訂的《最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》《最高人民法院、中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)對于〈適用最高人民法院對于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定〉有關(guān)咨詢題的通知》(以下簡稱《通知》)的具體探究,是把投資者權(quán)益保護(hù)和行政司法協(xié)同落到實(shí)處的努力實(shí)踐。
《協(xié)作意見》提出,上海法院與上海證監(jiān)局達(dá)成專項(xiàng)聯(lián)絡(luò)工作、案件信息通報(bào)、證據(jù)調(diào)查配合、案件審理支持、長效協(xié)作交流等五個(gè)方面協(xié)作機(jī)制,共計(jì)十六項(xiàng)工作措施。要緊包括:雙方因行政監(jiān)管或者司法裁判需要,能夠向?qū)Ψ绞占c案件有關(guān)的材料,有效應(yīng)對廢除前置程序后投資者可能面臨的舉證、認(rèn)證難題;雙方分不從訴訟的受理到裁判,從行政立案到處理決定,進(jìn)行及時(shí)、充分的信息和文書互通,有助于形成司法和監(jiān)管的法治合力;雙方開展征求監(jiān)管專業(yè)化意見、進(jìn)行法律特意化指導(dǎo)等案件辦理支持協(xié)作,有利于法院及時(shí)查明事實(shí),恰當(dāng)判定各方責(zé)任,有利于監(jiān)管部門提高懲治證券違法行為的質(zhì)效。
上海證監(jiān)局表示,依法追究證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任,是對資本市場違法行為進(jìn)行立體式追責(zé)的重要一環(huán),也是優(yōu)化資本市場生態(tài)的重要方面?!秴f(xié)作意見》將促進(jìn)《通知》的盡快落地,上海證監(jiān)局將以此為契機(jī),進(jìn)一步推動(dòng)健全上海的證券執(zhí)法司法體制,持續(xù)優(yōu)化證券市場法治化管理手段,切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益,引導(dǎo)轄區(qū)資本市場規(guī)范健康進(jìn)展。
來源:中證網(wǎng)