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（記者昝秀麗）證監(jiān)會(huì)5月31日消息，為落實(shí)中央巡視反饋意見，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進(jìn)一步完善咨詢責(zé)制度機(jī)制，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)進(jìn)行了修改，形成了《對(duì)于修改〈中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》，自2022年7月1日起施行。

本次修改，在規(guī)章層面確立了對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管咨詢責(zé)的工作機(jī)制。在《規(guī)定》第七章附則中增加一條，作為第五十條，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員別履行或者別正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以咨詢責(zé)，并明確了中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任。并且，將第四十九條改為第五十一條，該條第二款明確對(duì)中國證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處的咨詢責(zé)參照?qǐng)?zhí)行上述規(guī)定。

具體來看，對(duì)于咨詢責(zé)情形方面，修改后的《規(guī)定》明確對(duì)以下四種情形應(yīng)當(dāng)予以咨詢責(zé)：一是在重大原則咨詢題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署別力，落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排別力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)咨詢題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)咨詢題別報(bào)告別處置，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)別及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施失當(dāng);三是履行治理、監(jiān)督職責(zé)別力，監(jiān)管政策制定別審慎、市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)別嚴(yán)、日常監(jiān)管別盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)咨詢責(zé)的失職失責(zé)情形。存在上述情形，且造成嚴(yán)重后果或者惡劣妨礙的，應(yīng)當(dāng)予以咨詢責(zé)。

對(duì)于咨詢責(zé)對(duì)象方面，修改后的《規(guī)定》明確咨詢責(zé)對(duì)象包括“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員”，按照黨內(nèi)咨詢責(zé)有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責(zé)的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

對(duì)于咨詢責(zé)機(jī)制方面，修改后的《規(guī)定》對(duì)咨詢責(zé)機(jī)制做了框架性規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有應(yīng)當(dāng)咨詢責(zé)的失職失責(zé)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展咨詢責(zé)的建議，開展咨詢責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會(huì)依照調(diào)查事情，按照治理權(quán)限作出咨詢責(zé)決定。

對(duì)于與其他追責(zé)方式的銜接方面，修改后的《規(guī)定》明確，咨詢責(zé)對(duì)象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

此外，修改后的《規(guī)定》進(jìn)一步完善了派出機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的表述。

來源：中證網(wǎng)