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證監(jiān)會(huì)9月12日消息，證監(jiān)會(huì)修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，發(fā)布《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》，以完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源。

主要修訂內(nèi)容包括：規(guī)定明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實(shí)施扣分，消除重復(fù)扣分情形，合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果；完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)，將市場競爭力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力等。

簡化指標(biāo)流程

期貨公司分類評(píng)價(jià)制度是期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度。2009年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，并歷經(jīng)2011年、2019年、2022年三次修訂。分類評(píng)價(jià)制度實(shí)施以來，在促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展等方面發(fā)揮了重要的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用。近年來，隨著市場形勢和行業(yè)狀況的發(fā)展變化，分類評(píng)價(jià)制度的一些不足逐漸顯現(xiàn)。為更好發(fā)揮分類評(píng)價(jià)作用，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂。

本次修訂的總體思路包括：堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。通過完善分類評(píng)價(jià)制度，更好反映期貨公司合規(guī)風(fēng)控能力，提高對(duì)期貨公司監(jiān)管效能，引導(dǎo)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。堅(jiān)持協(xié)調(diào)統(tǒng)一。統(tǒng)一扣分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和扣分邏輯，統(tǒng)一市場競爭力等指標(biāo)的加分邏輯。簡化指標(biāo)流程。刪除和簡化部分指標(biāo)，優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，壓降專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。

重塑市場競爭力加分體系

此次修訂，將規(guī)則標(biāo)題由《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》。

修訂后的規(guī)定完善了扣分標(biāo)準(zhǔn)。具體來看，明確扣分依據(jù)。對(duì)期貨公司扣分，原則上均需以生效的監(jiān)管措施等法律文件為依據(jù)，按照措施扣分。完善監(jiān)管措施類型和對(duì)應(yīng)分值。詳細(xì)梳理現(xiàn)有期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)包含的監(jiān)管措施、行政處罰類型，根據(jù)措施輕重程度，分門別類賦予不同的扣分分值。消除重復(fù)扣分。對(duì)于因同一違規(guī)事項(xiàng)分別對(duì)公司和人員采取監(jiān)管措施的，不重復(fù)扣分，調(diào)整為擇其重者扣分。規(guī)定還將股東、實(shí)控人違規(guī)行為納入對(duì)公司的評(píng)價(jià)，督促相關(guān)主體遵守期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)。

優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)。具體來看，優(yōu)化完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)。增加“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉”指標(biāo)，調(diào)整“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉”指標(biāo)，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場以及機(jī)構(gòu)客戶參與金融期貨市場的支持。重塑市場競爭力加分體系。將市場競爭力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。除凈利潤指標(biāo)保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)；將對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉保證金，將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均凈資本指標(biāo)，作為市場競爭力評(píng)價(jià)的一部分。

刪除部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo)，鼓勵(lì)期貨公司加大投入，規(guī)模化經(jīng)營；刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。

調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將“保險(xiǎn)+期貨”由服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)移至專項(xiàng)評(píng)價(jià)，作為服務(wù)國家戰(zhàn)略專項(xiàng)評(píng)價(jià)的一部分；將黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)寫入規(guī)定，并將交易者教育并入黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

調(diào)整特殊情形激勵(lì)評(píng)價(jià)。對(duì)期貨公司配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置、期貨公司最近3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。