新版期貨交易所治理方法征求意見
證監(jiān)會9月16日消息,為切實做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》貫徹落實工作,證監(jiān)會起草了《期貨交易所治理方法(征求意見稿)》,并向社會公開征求意見。
修訂要緊內(nèi)容包括:增加對于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定;明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責任,以及建立健全程序化交易報告制度的要求;強化實際操縱關(guān)系治理,明確了實際操縱關(guān)系定義,并要求期貨交易所細化具體認定情形、認定程序和要求;明確期貨交易能夠?qū)嵭凶鍪猩讨贫?,并對期貨交易所提出相?yīng)要求;規(guī)范期貨交易所跨境合作,對期貨交易所開展結(jié)算價授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定;明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容等。
擬規(guī)范期貨交易所跨境合作
今年4月,全國人大常委會審議經(jīng)過期貨和衍生品法,自8月1日起實施。期貨和衍生品法對期貨交易所的職責、風險監(jiān)測和應(yīng)對、行情信息發(fā)布等作出了規(guī)定,對期貨品種上市、交易、結(jié)算、交割等作出了制度安排,相關(guān)內(nèi)容需在《期貨交易所治理方法》(以下簡稱《方法》)進一步作出具體規(guī)定,或?qū)Α斗椒ā返南嚓P(guān)規(guī)定進行習慣性調(diào)整。
為貫徹落實期貨和衍生品法,反映市場進展和監(jiān)管實際,更好地發(fā)揮《方法》作為期貨交易所監(jiān)督治理基礎(chǔ)性法規(guī)的作用,證監(jiān)會啟動了此次修訂工作。
征求意見稿落實期貨和衍生品法要求,健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。具體而言,增加對于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定;明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責任,以及建立健全程序化交易報告制度的要求;強化實際操縱關(guān)系治理,明確了實際操縱關(guān)系定義,并要求期貨交易所細化具體認定情形、認定程序和要求;明確期貨交易能夠?qū)嵭凶鍪猩讨贫龋ζ谪浗灰姿岢鱿鄳?yīng)要求;規(guī)范期貨交易所跨境合作,對期貨交易所開展結(jié)算價授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定;明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容,完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護的規(guī)定。
優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部管理
征求意見稿還圍繞優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部管理,強化期貨交易所風險治理責任,壓實期貨交易所責任等方面作出制度安排。
優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部管理,完善組織架構(gòu)和運行機制。一方面,完善專業(yè)委員會的設(shè)立,明確期貨交易所應(yīng)當設(shè)立風險治理委員會和品種上市審核委員會。另一方面,規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機構(gòu)職權(quán)和運行,完善了會員大會和理事會的職權(quán)、會議召開形式,以及理事長、董事長和總經(jīng)理的職權(quán)和人員治理等規(guī)定。此外,征求意見稿依照期貨和衍生品法有關(guān)規(guī)定,進一步明確了期貨交易所職責。
征求意見稿要求強化期貨交易所風險治理責任,維護市場安全。具體而言,完善風險防控和處置的規(guī)定,要求期貨交易所建立和完善風險監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機制;細化突發(fā)性事件情形,并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風險應(yīng)及時向證監(jiān)會報告;提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風險能力,要求期貨交易所以風險準備金、普通風險準備等形式儲備充足的風險準備資源;進一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及事實上施細則、有關(guān)決定的效力。
征求意見稿提出,壓實期貨交易所責任,促進期貨市場健康進展。具體來看,要求期貨交易所建立健全制度機制,積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場,并能夠組織開展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù);要求期貨交易所建立健全交易者適當性治理制度,催促會員建立和執(zhí)行交易者適當性治理制度;要求期貨交易所建立健全財務(wù)治理制度,嚴格規(guī)范各種資金和費用的使用,并合理設(shè)置利潤留成項目,做好長期資金安排;依照期貨和衍生品法有關(guān)規(guī)定,明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項需由證監(jiān)會批準。
物產(chǎn)中大期貨有限公司副總經(jīng)理、首席經(jīng)濟學家景川表示,《方法》的修訂將交易所治理納入法治軌道;并且,在期貨行業(yè)不斷進展、創(chuàng)新升級過程中,《方法》中諸多未涉及領(lǐng)域以及需要完善內(nèi)容,均得以在此次修訂中得到解決。
來源:中證網(wǎng)