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9月2日，中國證券報記者從深交所獲悉，近期，深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責不到位的8家保薦機構(gòu)投行、質(zhì)控、內(nèi)核負責人以及保薦代表人實施談話提醒，進一步催促保薦機構(gòu)勤勉盡責，切實承擔起核查把關職責。

被約談機構(gòu)浮現(xiàn)的咨詢題反映出“三個不到位”：一是發(fā)行上市準備不到位。有的發(fā)行人、保薦機構(gòu)仍然存在“闖關”心理和“占位”適應，對發(fā)行人內(nèi)部管理和內(nèi)控中存在的突出咨詢題未整改規(guī)范到位即“帶病申報”。二是勤勉盡責不到位。有的保薦機構(gòu)核查把關不主動、不深入，審核中對發(fā)行人業(yè)務經(jīng)營、會計處理等重要事項禁不住咨詢詢，未能提供合理解釋，被開展現(xiàn)場督導或現(xiàn)場檢查后打起“退堂鼓”。三是創(chuàng)業(yè)板定位理解不到位。有的保薦機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)板要緊服務創(chuàng)新型成長型企業(yè)認識不深刻，少數(shù)申報企業(yè)不符合創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)”“四新”要求，在審核中主動撤回或被否決。

深交所有關負責人表示，本次集中約談，目的在于壓實投行“三道防線”責任，要求保薦機構(gòu)合力把關，一方面要扎實做好上市輔導、盡職調(diào)查、核查把關等基礎工作，另一方面要將質(zhì)控和內(nèi)核等內(nèi)控部門對業(yè)務前臺的制衡作用進一步發(fā)揮出來，強化投行業(yè)務執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控。被約談的保薦機構(gòu)相關人員表示，將積極采取整改措施強化“三道防線”責任，項目組“以老帶新”，質(zhì)控及內(nèi)核部門前置介入項目立項時期，切實執(zhí)行內(nèi)核負責人“一票否決制”，使輔導工作更加扎實，項目申報更為審慎。

創(chuàng)業(yè)板試點注冊制兩年來，深交所堅持從嚴把關上市企業(yè)質(zhì)量，綜合運用審核咨詢詢、現(xiàn)場督導、自律監(jiān)管措施等監(jiān)管舉措，壓嚴壓實保薦機構(gòu)“看門人”責任。及時進行談話提醒是發(fā)行上市審核事中監(jiān)管的一項日常措施，對催促保薦機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量有積極作用。關于受理、審核和現(xiàn)場督導中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，深交所堅持“申報即擔責”，依規(guī)采取相應監(jiān)管措施，堅決嚴肅懲處。

截至目前，深交所共對109家首發(fā)、再融資、重組項目的中介機構(gòu)提起現(xiàn)場督導，報請證監(jiān)會對4家發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查；對發(fā)行人、中介機構(gòu)及相關人員出具《監(jiān)管工作函》160份，實施談話提醒11次；采取口頭警示、書面警示的監(jiān)管措施51次，實施通報批判、公開責備、一定期限內(nèi)不同意申請文件的紀律處分13次。

深交所有關負責人表示，中介機構(gòu)尤其是保薦機構(gòu)作為資本市場“看門人”，其勤勉盡責事情直截了當決定了注冊制下申報項目質(zhì)量、核查把關質(zhì)量和信息披露質(zhì)量。下一步，深交所將嚴格落實《對于注冊制下催促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》相關要求，針對“一督即撤”、核查把關不到位的事情，加大現(xiàn)場督導和監(jiān)管咨詢責力度，堅持從嚴從快處置違法違規(guī)行為，強化日常監(jiān)管威懾，持續(xù)催促保薦機構(gòu)把好創(chuàng)業(yè)板入口質(zhì)量關，為全面實行注冊制夯實基礎。

來源：中證網(wǎng)